El compliance son los procedimientos que tiene una empresa para tratar y sancionar los delitos de su personal. Tener un plan de compliance ayudará a minimizar riesgos y evitar escándalos.
Compliance es el anglicismo de “cumplimiento” enfocado en el sector empresarial. Según World Compliance Association “Es un conjunto de procedimientos y buenas prácticas adoptados por las organizaciones para identificar y clasificar los riesgos operativos y legales a los que se enfrentan y establecer mecanismos internos de prevención, gestión, control y reacción frente a los mismos.” (s. f.-a)
Son los procesos de una empresa para autorregularse. Son normas, pautas, evaluaciones y políticas internas para prevenir y sancionar delitos cometidos por su personal.
Tener un plan de compliance es de gran importancia para una empresa, independientemente de su tamaño o sector económico, ya que este plan ayudará a prevenir riesgos y escándalos que puedan perjudicar a la organización y también porque en algunos países es obligatorio contar con dicho plan como en México (Artículo 421 del CPF) o en España (Artículo 31 bis del Código Penal).
Pasos para Crear un Plan de Compliance
- Creación de equipo: puede estar formado por una o por varias personas, pero es indispensable que tengan los conocimientos y preparación adecuados en la materia. Corresponde a la empresa definir el cuantos y quienes se encontrarán en el equipo.
- Mapa de riesgos: con el equipo formado, será necesario crear un mapa de riesgos a través de un análisis de las actividades que realiza la organización; por ejemplo, se deberá definir si en alguna actividad existe el riesgo de que el personal sea sobornado o soborne a alguien.
- Código de ética: se deberá de desarrollar un código de ética que rija el buen actuar de los miembros de la empresa. Debe ser de fácil comprensión y evitando lenguaje especializado que pueda crear confusiones en algún colaborador.
- Definir protocolos: serán las pautas en base a las cuales la organización actuará en casos específicos, “¿qué hacer en caso de…?” Es de importancia que todos los miembros de la empresa conozcan dichos protocolos.
- Definir sanciones: independientemente que exista un código penal en el país, será necesario que la organización cuente con su “propio código penal” en el que se establezcan las sanciones por el incumplimiento del código de ética.
- Canal de denuncias: es necesario que todos los miembros puedan ser participes en el cumplimiento del código de ética, eso se harpa a través de un canal de denuncias. Es de crucial importancia que dicho canal sea anónimo, accesible, conocido por todos y efectivo. El canal puede ser un teléfono o una página web.
- Programas de formación: toda persona de la empresa deberá de conocer el código de ética, los protocolos y los canales de denuncia. Esta formación debe de hacérsele saber a lo nuevos integrantes de la organización y también debe de ser continua con todos los miembros.
- Seguimiento: es crucial seguir mejorando el código de ética, los canales de denuncia y los protocolos de actuación.
- Certifica el plan de compliance: existen certificados internacionales relacionados como la UNE 19601:2017, ISO 37001 o ISO 37301.
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Fuentes
AENOR México. (s. f.). Certificación Corporate Compliance. Recuperado 23 de enero de 2023, de https://www.aenormexico.com/certificacion/compliance-y-buen-gobierno
Ático34. (2022, 24 octubre). Cómo elaborar un Plan de Compliance para tu empresa. Grupo Atico34. Recuperado 23 de enero de 2023, de https://protecciondatos-lopd.com/empresas/compliance/plan/
Bautista, É. (2022, 3 marzo). Compliance empresarial en México. https://www.elsoldemexico.com.mx/analisis/compliance-empresarial-en-mexico-7938328.html
World Compliance Association. (s. f.-a). Qué es Compliance. Recuperado 23 de enero de 2023, de https://www.worldcomplianceassociation.com/que-es-compliance.php
World Compliance Association. (s. f.-b). Regulación mexicana: la nueva responsabilidad de las empresas. Recuperado 23 de enero de 2023, de https://www.worldcomplianceassociation.com/1601/noticia-regulacion-mexicana-la-nueva-responsabilidad-de-las-empresas.html