Hoy en día es necesario que las organizaciones cuenten con un sistema de compliance para autorregularse y gestionar de mejor manera posibles conflictos de sus directivos y empleados.

Compliance es el anglicismo de “cumplimiento” enfocado en el sector empresarial. Según World Compliance Association “Es un conjunto de procedimientos y buenas prácticas adoptados por las organizaciones para identificar y clasificar los riesgos operativos y legales a los que se enfrentan y establecer mecanismos internos de prevención, gestión, control y reacción frente a los mismos.” (s. f.-c)

Son los procesos de una empresa para autorregularse. Son normas, pautas, evaluaciones y políticas internas para prevenir y sancionar delitos cometidos por su personal.

Las empresas necesitan de un sistema o plan de compliance para hacer cumplir el código de ética de la organización y evitar escándalos que puedan perjudicar la reputación, imagen y utilidades de esta. 

En un mundo donde existe una gran sensibilidad por la ética empresarial gracias a las redes sociales, tener un plan de compliance ya no es un lujo, sino una necesidad.

A pesar de que el compliance se encuentra enfocada al sector privado, no se limita a esta. También es muy recomendable que las organizaciones públicas y sin fines de lucro cuenten con un sistema de compliance que les ayude a autorregularse. 

Ventajas del Compliance

Según World Compliance Association (s. f.-a) tener un sistema de gestión de compliance tiene los siguientes beneficios. 

Para la Organización

• Reducir de la responsabilidad legal y penal
• Facilita la detección de malas prácticas de directivos y empleados
• Mejora la reputación e imagen, aumentando el valor de la empresa
• Mejoras organizativas y de control interno
• Mayor confianza en los propietarios, clientes, empleados, inversionistas y socios
• Disminuye el costo de seguros
• Ventaja competitiva en licitaciones y concursos
• Minimiza el riesgo de fraude interno

Para los Clientes

• Menores riesgos al operar en mercados extranjeros
• Aporta seguridad al evidenciar que la organización cumple con los requisitos estándares

Para el Mercado

• Organizaciones más comprometidas, éticas y transparentes
• Menos incertidumbre en transacciones comerciales
• Genera confianza de instituciones
• Contribuye a la igualdad y justicia

Certificaciones para Compliance

Tener un sistema de gestión de compliance permite a la organización recibir las siguientes certificaciones que le dan mejor imagen pública y credibilidad:

• ISO 37301: Sistemas de Gestión de Compliance
• ISO 37001: Gestión antisoborno
• UNE 19602: Compliance Tributario
• UNE 19601: Gestión de Prevención de Delitos (compliance penal)
• ISO 27001: Gestión de la Seguridad de la Información
• Certificado Compliance Officer de WCA
• Certificado Auditor(a) Compliance de WCA
  
  

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Fuentes

Ático34. (2022, 14 noviembre). Certificaciones Compliance ¿Qué son y para qué sirven? Grupo Atico34. Recuperado 26 de enero de 2023, de https://protecciondatos-lopd.com/empresas/compliance/certificacion/

Bautista, É. (2022, 3 marzo). Compliance empresarial en México. https://www.elsoldemexico.com.mx/analisis/compliance-empresarial-en-mexico-7938328.html

World Compliance Association. (s. f.-a). Beneficios de un sistema de gestión de compliance. Recuperado 26 de enero de 2023, de https://www.worldcomplianceassociation.com/beneficios-del-compliance.php

World Compliance Association. (s. f.-b). Certificación Profesional de la WCA. https://www.worldcomplianceassociation.com/certificacion-profesional-wca.php

World Compliance Association. (s. f.-c). Qué es Compliance. Recuperado 26 de enero de 2023, de https://www.worldcomplianceassociation.com/que-es-compliance.php